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唐源电气:北京市金杜律师事务所关于公司首次公开发行股票并在创

发布日期:2019-09-02 09:35   来源:未知   阅读:

  称发行人,或简称公司)委托,作为发行人本次发行上市的专项法律顾问,就本次发

  行上市事宜,已出具《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电气股份有限公司首次公

  开发行股票并在创业板上市的法律意见书》(以下简称《法律意见书》)、《北京市金杜

  律师事务所关于成都唐源电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律

  师工作报告》(以下简称《律师工作报告》)、《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电

  气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(一)》(以下简

  称《补充法律意见书(一)》)、《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电气股份有限公

  司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(二)》(以下简称《补充法律

  意见书(二)》)、《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电气股份有限公司首次公开发

  行股票并在创业板上市的补充法律意见书(三)》(以下简称《补充法律意见书(三)》)

  及《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电气股份有限公司首次公开发行股票并在创

  鉴于发行人申请本次发行上市已逾2018年12月31日,信永中和会计师事务所

  年度审计报告》(以下简称《审计报告》)、XYZH/2019CDA60005号《成都唐源电气

  股份有限公司2018年12月31日内部控制鉴证报告》(以下简称《内控鉴证报告》),

  称发行人,或简称公司)委托,作为发行人本次发行上市的专项法律顾问,就本次发

  行上市事宜,已出具《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电气股份有限公司首次公

  开发行股票并在创业板上市的法律意见书》(以下简称《法律意见书》)、《北京市金杜

  律师事务所关于成都唐源电气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的律

  师工作报告》(以下简称《律师工作报告》)、《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电

  气股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(一)》(以下简

  称《补充法律意见书(一)》)、《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电气股份有限公

  司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书(二)》(以下简称《补充法律

  意见书(二)》)、《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电气股份有限公司首次公开发

  行股票并在创业板上市的补充法律意见书(三)》(以下简称《补充法律意见书(三)》)

  及《北京市金杜律师事务所关于成都唐源电气股份有限公司首次公开发行股票并在创

  鉴于发行人申请本次发行上市已逾2018年12月31日,信永中和会计师事务所

  年度审计报告》(以下简称《审计报告》)、XYZH/2019CDA60005号《成都唐源电气

  股份有限公司2018年12月31日内部控制鉴证报告》(以下简称《内控鉴证报告》),

  本所在《法律意见书》《律师工作报告》《补充法律意见书(一)》《补充法律意见

  书(二)》《补充法律意见书(三)》《补充法律意见书(四)》(以下合称前期法律意见

  书)中发表法律意见的前提和假设同样适用于本补充法律意见书;除本补充法律意见

  书另有说明外,本所在前期法律意见书中所用名称之简称同样适用于本补充法律意见

  并构成前期法律意见书不可分割的一部分。对于前期法律意见书中未发生变化或无需

  律业务执业规则》等有关规定,编制和落实了查验计划,亲自收集证据材料,查阅了

  按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在发行人保证提供了本所

  为出具本补充法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、

  确认函或证明,提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒记

  载、虚假陈述和重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符

  的基础上,本所独立、客观、公正地遵循审慎性及重要性原则,合理、充分地运用了

  包括但不限于面谈、书面审查、实地调查、查询、函证、复核等方式进行了查验,对

  业规则》等规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行

  了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本补充

  法律意见书所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存

  律、行政法规、部门规章及其他规范性文件的有关规定发表法律意见,并不依据任何

  中国境外法律发表法律意见,其中如涉及到必须援引境外法律的,均引用发行人境外

  律师提供的法律意见。本所不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意

  见,在本补充法律意见书中对有关会计报告、审计报告和资产评估报告的某些数据和

  结论进行引述时,已履行了必要的注意义务,但该等引述并不视为本所对这些数据、

  结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。本所不具备核查和评价该等数据的

  的。本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法律文件,

  随同其他申报材料一同上报,并承担相应的法律责任。本所同意发行人在其为本次发

  行上市所制作的招股说明书中自行引用或按照中国证监会的审核要求引用本补充法

  律意见书的相关内容,但发行人作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲

  鉴于发行人于2017年4月22日召开的2016年度股东大会审议通过的与本次发

  行上市有关的部分议案即将到期,且发行人拟调整本次发行募集资金总额及其用途,2019年1月30日,发行人召开2019年第一次临时股东大会,审议通过了以下议案:

  据股票发行上市的有关规定及公司经营情况,决议将公司申请首次公开发行股票并在

  迫性安排募集资金的具体使用,不足部分发行人将通过向银行申请贷款或其它途径解

  决。募集资金到位前,发行人可以自有资金或银行贷款预先投入上述募投项目;募集

  迫性安排募集资金的具体使用,不足部分发行人将通过向银行申请贷款或其它途径解

  决。募集资金到位前,发行人可以自有资金或银行贷款预先投入上述募投项目;募集

  上市有关事项有效期的议案》,决议延长授权发行人董事会办理本次发行上市有关事

  基于上述,本所律师认为,发行人本次发行上市已获得发行人内部的批准与授权,

  1. 根据《审计报告》,发行人2017年度、2018年度净利润(以扣除非经常性

  最近两年连续盈利,且累计不少于1,000万元。发行人符合《首发管理办法》第十一

  2. 根据《审计报告》,截至2018年12月31日,发行人经审计的净资产为

  263,777,860.71元,不少于2,000万元,且不存在未弥补亏损。发行人符合《首发管

  发生实质性变化。本所律师认为,发行人为依法设立并有效存续的股份有限公司,不

  存在根据法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》需要终止的情形,符合《首发

  管理办法》第十一条至第十五条的规定,发行人仍具备本次发行上市的主体资格。

  1. 根据《审计报告》、本所律师对发行人总经理、财务负责人、信永中和负责发

  行人审计工作的会计师的访谈及发行人承诺,发行人具有持续盈利能力,财务状况良

  2. 根据《审计报告》、税务、工商、质监等有关政府部门出具的证明及本所律师

  以发行人名称作为关键字查询的结果,并经本所律师查验,发行人2016年、2017年

  及2018年(以下简称最近三年,或简称报告期)无重大违法行为;根据《审计报告》、

  本所律师对发行人财务负责人、信永中和负责发行人审计工作的会计师的访谈及发行

  人承诺,发行人最近三年财务会计文件无虚假记载,符合《证券法》第十三条第一款

  经本所律师核查,截至本补充法律意见书出具日,发行人本次发行上市仍具备《证

  证明,及本所律师对发行人法定代表人、董事、监事和高级管理人员的访谈,登陆国

  关键词查询的结果,以及发行人的说明,发行人的规范运行仍符合《首发管理办法》

  验,发行人系由唐源有限整体变更设立,唐源有限的全部法人财产由发行人承继,发

  行人拥有独立的经营场所、生产设备和配套设施,并合法拥有相关商标、专利、非专

  利技术、计算机软件著作权的所有权。发行人资产与股东的资产严格分开,并完全独

  立运营,不存在与股东共用的情形,资产产权明晰。发行人对其资产拥有完整的控制

  和支配权,不存在资产、资金被股东占用而损害发行人利益的情形。发行人的资产独

  师查验,发行人的主营业务为轨道交通行业牵引供电和工务工程检测监测及信息化管

  理系统的研发、制造和销售。发行人拥有独立完整的供应、生产、销售业务体系和直

  接面向市场独立经营的能力。发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间

  不存在同业竞争,不存在严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易。发行人的业

  历,以及本所律师对该等人员的访谈,截至本补充法律意见书出具日,发行人的总经

  理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员没有在控股股东、实际控制

  人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,没有在控股股东、实际

  控制人及其控制的其他企业领薪;发行人的财务人员没有在控股股东、实际控制人及

  其控制的除发行人及其全资子公司弓进电气外的其他企业中兼职。发行人独立与员工

  发行人设立独立的财务部门,配备了专职财务人员,建立了独立的财务核算体系,制

  定了完善的财务会计制度和财务管理制度,能够独立作出财务决策。根据发行人的基

  本存款账户开户许可证、纳税申报表、缴税凭证及纳税证明等资料,经本所律师核查,

  发行人依法开立了独立银行账户,不存在与控股股东、实际控制人及其控制的其他企

  业共用银行账户或干预公司资金使用的情形。发行人依法独立进行纳税申报和履行纳

  事规则》《总经理工作细则》及历次股东大会决议、董事会决议及监事会决议,发行

  人设置股东大会、董事会和监事会,并在董事会下设总经理、董事会秘书、审计委员

  会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略与发展委员会。根据发行人的说明并经本

  所律师查验,发行人的机构按照发行人《公司章程》和内部规章制度的规定独立决策

  和运作,发行人独立行使经营管理职权,与控股股东及其控制的其他企业间不存在机

  经营范围为:电气自动化设备、高电压设备、铁路交通设备、牵引供电系统检测监测

  设备、轨道交通工务工程检测监测设备的研发、生产与销售并提供相关技术咨询、技

  术服务;计算机软件的研发;电子元件、光电技术产品、通信设备(不含无线电发射

  设备)的销售;机械加工;货物进出口、技术进出口(依法须经批准的项目,经相关

  部门批准后方可开展经营活动)。发行人目前实际从事的业务在其经核准的经营范围

  之内,并拥有与生产经营相关的资质、资产以及独立的供应、生产、销售业务体系和

  直接面向市场独立经营的能力。发行人具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营

  综上所述,本所律师认为,发行人资产独立完整,业务及人员、财务、机构独立,

  具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。发行人与控股股东、实际控制

  人及其控制的其他企业间不存在同业竞争或严重影响公司独立性或者显失公允的关

  要经营场所变更为中国(四川)自由贸易试验区成都高新区天府大道中段530号2栋

  工商、质监等政府部门出具的证明及发行人的确认,并经本所律师查验,发行人生产

  经营正常,未受到政府主管部门的重大行政处罚,主要财务指标良好,能够支付到期

  债务,截至2018年12月31日,发行人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲

  裁及行政处罚。本所律师认为,发行人依法存续,不存在影响其持续经营的法律障碍。

  发行人原获得的高新技术企业资格于2018年7月23日到期。发行人已通过重

  新认定,并于2018年9月14日取得了四川省科学技术厅、四川省财政厅、国家税

  工商、质监等政府部门出具的证明及发行人的确认,并经本所律师查验,发行人生产

  经营正常,未受到政府主管部门的重大行政处罚,主要财务指标良好,能够支付到期

  债务,截至2018年12月31日,发行人不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲

  裁及行政处罚。本所律师认为,发行人依法存续,不存在影响其持续经营的法律障碍。

  发行人原获得的高新技术企业资格于2018年7月23日到期。发行人已通过重

  新认定,并于2018年9月14日取得了四川省科学技术厅、四川省财政厅、国家税

  1. 王瑞锋的配偶王雁敏自2018年10月起不再担任成都尽心上幼儿教育科技有

  限公司的执行董事和总经理职务。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关

  规定,成都尽心上幼儿教育科技有限公司为发行人董事关系密切的家庭成员在过去十

  2. 发行人独立董事冯渊自2017年7月起不再担任泸州老窖智同商贸股份有限公

  司的董事,自2017年8月起不再担任四川双马水泥股份有限公司的独立董事。根据

  《深圳证券交易所创业板股票上市规则》相关规定,泸州老窖智同商贸股份有限公司

  自2018年7月起不再属于发行人的关联方,四川双马水泥股份有限公司自2018年8

  除上述情况外,截至2018年12月31日,前期法律意见书披露的发行人的主要

  根据《审计报告》、发行人的说明,并经本所律师核查,自2018年7月1日至

  2018年12月31日期间,除向董事、监事及高级管理人员支付薪酬外,发行人新增

  1. 2018年7月23日,陈唐龙和周艳夫妇与成都银行股份有限公司武侯支行签

  支行在2018年7月23日至2019年7月22日期间向发行人提供的最高额度为4,950

  2. 2018年8月15日,陈唐龙和周艳夫妇与中国民生银行股份有限公司成都分

  银行股份有限公司成都分行在2018年8月15日至2019年8月14日期间向发行人

  三次会议、第一届监事会第六次会议和2018年第一次临时股东大会的会议议案、会

  议决议等文件,发行人已按照《公司章程》《关联交易管理制度》的规定对上述关联

  司国产化技改合作协议》(项目名称:适用于城市轨道交通刚性接触网的新型受电弓

  研制)合作研发形成的技术成果,并基于该合同的约定归双方共同所有。根据发行人

  的说明,弓进电气与广州地铁集团有限公司对该两项专利的权属及行使不存在争议、

  提出无效宣告请求事宜,国家知识产权局专利复审委员会已于2018年10月31日下

  发《无效宣告请求审查决定书》(第37627号),宣告上述专利权全部无效。根据本所

  律师对发行人总经理的访谈并经发行人确认,截至本补充法律意见书出具日,由于上

  述专利未应用于发行人的产品生产,没有实现收入和利润,且该项专利并非发行人的

  核心技术,其被宣告无效不会对发行人的持续经营和盈利能力造成实质性不利影响。

  本所律师认为,鉴于上述专利未应用于发行人的产品生产,没有实现收入和利润,

  且该项专利并非发行人的核心技术,因此其被宣告无效不会对发行人的持续经营和盈

  根据发行人提供的计算机软件著作权登记证书,截至2018年12月31日,发行

  人作为著作权人在中国境内新增取得如下3项已取得权属证书的计算机软件著作权。

  营场所、生产设备和配套设施,以及商标、专利、计算机软件著作权的所有权,发行

  营场所、生产设备和配套设施,以及商标、专利、计算机软件著作权的所有权,发行

  人现有主要资产权属清晰,不存在重大权属纠纷,发行人符合本次发行上市的条件。

  (一)根据发行人提供的相关合同文件,截至2018年12月31日,发行人正在

  履行的单笔合同金额达到或超过500万元的,对公司生产经营活动、未来发展或财务

  (1)2016年9月2日,发行人与唐山恩瑞特国际贸易有限公司签订《巴基斯

  坦拉合尔轨道交通橙线项目车辆段、停车场设备分包合同》及《补充协议》,发行人

  向其出售项目车辆段和停车场设备,合同总价890万元。2017年1月17日,发行人、

  唐山恩瑞特国际贸易有限公司、唐山百川智能机器有限公司签订《合同转移协议》,

  约定将前述合同及补充协议项下唐山恩瑞特国际贸易有限公司应承担的全部权利义

  (2)2016年11月20日,发行人与青藏铁路公司敦格铁路建设指挥部签订《青

  藏铁路公司新建敦煌至格尔木铁路(青海段)工程甲供物资(供电专业)招标采购合

  同书》,发行人向其销售接触网悬挂状态检测监测装置(4C)等产品,合同总价672

  (3)2017年1月10日,发行人与中车戚墅堰机车有限公司签订《工业品采

  购合同》,发行人向其销售接触网检测系统、接触网安全巡检系统等产品,合同总价

  (4)2017年11月15日,发行人与宝鸡中车时代工程机械有限公司签订《采

  (5)2017年11月15日,发行人与宝鸡中车时代工程机械有限公司签订《采

  (6)2017年12月15日,发行人与中国铁路北京局集团有限公司签订《合同

  协议书》,发行人向其出售受电弓滑板监测装置等产品,合同总价515.97万元。

  (7)2018年3月7日,发行人与江苏今创车辆有限公司签订《采购合同》,

  3-3-1-13(8)2018年5月25日,发行人与中车株洲电力机车有限公司签订《物资采

  购合同》,发行人向其出售网轨监测车网检、轨检系统等产品,合同总价505.641万

  (9)2018年6月4日,发行人(卖方)与福州中电科轨道交通有限公司(买

  方,即福州市轨道交通2号线机电设备PPP项目业主)、南京轨道交通系统工程有限

  公司(总承包方)签订《福州市轨道交通2号线工程车辆段普通工艺设备集成Ⅱ包采

  购合同》,本合同项下,发行人出售受电弓测试装置等设备、备品备件及服务,合同

  (10)2018年7月16日,发行人与宝鸡中车时代工程机械有限公司签订《采

  购合同》,发行人向其出售接触网检测装置等产品,合同总价616.2395万元。

  (11)2018年8月16日,发行人与宝鸡中车时代工程机械有限公司签订《采

  购合同》,发行人向其出售接触网检测装置等产品,合同总价656.3217万元。

  (12)2018年9月28日,发行人与宝鸡中车时代工程机械有限公司签订《采

  购合同》,发行人向其出售轨道几何检测装置等产品,合同总价925.1543万元。

  (13)2018年11月18日,发行人与金鹰重型工程机械有限公司签订《工矿产

  品购销合同》,发行人向其销售钢轨廓型测量系统等产品,合同总价930.60万元。

  (14)2018年12月,发行人与天津凯发电气股份有限公司签订的《北京轨道

  交通新机场线一期工程信号系统变电所综合自动化子系统接触网检测采购合同》,发

  (15)2018年12月20日,发行人与宝鸡中车时代工程机械有限公司签订《采

  购合同》,发行人向其出售接触网检测装置等产品,合同总价658.053万元。

  (16)2018年12月24日,发行人与北京铁科英迈技术有限公司签订《北京铁

  科英迈技术有限公司地磁磁通量检测系统采购项目采购合同》,发行人向其出售地磁

  (17)2018年12月25日,发行人与北京铁科英迈技术有限公司签订《北京铁

  科英迈技术有限公司接触网悬挂状态检测监测装置采购项目采购合同》,发行人向其

  (18BJ)LV0400035号《销售合同》,发行人向凌云光技术集团有限责任公司采购铁路

  CGHT-0-4011号《购销合同书》,发行人向四川雷得兴业信息科技有限

  (1)2018年7月23日,发行人与成都银行股份有限公司武侯支行签订《最

  行人提供最高融资额度为4,950万元的授信,授信期限自2018年7月23日至2019

  年7月22日。陈唐龙、周艳为上述授信提供连带责任保证担保,发行人、周艳为在

  2018年7月23日至2019年4月25日期间实际发生的贷款、承兑汇票等一系列债

  (2)2018年8月15日,发行人与中国民生银行股份有限公司成都分行签订

  限公司成都分行向发行人提供最高融资额度为2,000万元的授信,授信期限自2018

  年8月15日至2019年8月14日。陈唐龙、周艳为上述授信提供连带责任保证担保。

  2018年4月26日,发行人与成都银行武侯支行签订《最高额抵押合同》(编号:

  屋抵押给成都银行武侯支行,担保成都银行武侯支行在2018年4月26日至2019年

  子公司弓进电气名称为关键字查询的结果,截至2018年12月31日,发行人及子公

  司弓进电气不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生

  根据发行人提供的员工名册并经其确认,截至2018年12月31日,发行人的在

  册员工共计311人,全资子公司弓进电气设立以来,除发行人向其派出兼职人员外,

  未正式聘用员工。根据发行人提供的社会保险和住房公积金缴纳凭证、发行人的主管

  社会保险经办机构出具的证明,并经本所律师见证核查发行人相关工作人员登录其社

  会保险、住房公积金账户下载的社会保险和住房公积金缴存明细,截至2018年12

  月31日,发行人已为309名员工缴纳了社会保险,为全部员工缴存了住房公积金。

  社会保险的1名系兼职,1名为离岗创业人员,该2人的社会保险已在其他单位缴纳。

  最近三年没有发生因住房公积金纠纷或争议引发的仲裁、诉讼等事项。根据发行人出

  为关键字查询的结果,本所律师认为,截至2018年12月31日,发行人及子公司弓

  进电气最近三年不存在因违反劳动保障和住房公积金管理方面的法律、行政法规而受

  发行人新增召开的股东大会、董事会、监事会及董事会专门委员会会议情况如下:

  2019年1月30日,发行人召开2019年第一次临时股东大会,审议通过《关于

  2019年1月14日,发行人召开第一届董事会第十五次会议,审议通过《关于修

  2019年3月8日,发行人召开第一届董事会第十六次会议,审议通过《关于审

  2019年3月8日,发行人召开第一届监事会第八次会议,审议通过《关于审议

  专门委员会的召开、决议的内容及签署符合《公司章程》和法律、行政法规、部门规

  根据发行人提供的税务资格备案表等资料,自2018年7月1日至2018年12月

  31日期间,发行人软件产品收入增值税实际税负超过3%的部分享受即征即退的税收

  根据发行人提供的企业所得税优惠事项备案表,发行人于2018年4月11日完

  2018年8月20日联合下发的《四川省经济和信息化委员会四川省发展和改革委员

  会关于反馈通过2017年度享受软件和集成电路产业企业所得税优惠政策核查企业名

  单的函》(川经信软安函〔2018〕726号),发行人符合《财政部、国家税务总局、

  发展改革委、工业和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题

  的通知》(财税〔2016〕49号)和《国家发展改革委、工业和信息化部、财政部、

  税务总局关于印发国家规划布局内重点软件和集成电路设计领域的通知》(发改高技

  〔2016〕1056号)的要求,发行人通过了四川省2017年度享受国家规划布局内重

  根据以上文件及信永中和出具的XYZH/2019CDA60008号《成都唐源电气股份

  有限公司2018年度、2017年度、2016年度主要税种纳税及税收优惠情况的专项说

  明》(以下简称《纳税专项说明》),发行人2017年度企业所得税的实际执行税率

  为10%。如前期法律法律意见书披露,发行人已按西部大开发税收优惠税率15%汇

  算清缴了2017年度的企业所得税,并已完成相关备案。根据发行人提供的《退(抵)

  税申请表》并经其确认,2019年2月,经国家税务总局成都市武侯区税务局确认,

  因享受政策出现税率差造成的多缴税款,同意发行人退库2,705,988.12元。

  发行人管理层预计2018年度仍可享受重点软件企业优惠政策,2018年度暂按照

  根据《纳税专项证明》、发行人提供的纳税申报表等资料,发行人2018年度的

  企业所得税税前可加计扣除技术开发费抵减当期应纳税所得额为19,831,329.67元,

  减少当期所得税费用1,983,132.97元。根据《国家税务总局关于发布修订后的〈企

  业所得税优惠政策事项办理办法〉的公告》(国家税务总局公告2018年第23号)

  的相关规定及发行人的说明,并经本所律师核查,发行人通过填报企业所得税纳税申

  关于发布修订后的〈企业所得税优惠政策事项办理办法〉的公告》(国家税务总局公

  填报企业所得税纳税申报表享受该项税收优惠,同时按照规定归集和留存了相关资料

  根据《审计报告》、发行人提供的、收款凭证、《成都市科技项目验收申

  请表》等文件,自2018年7月1日至2018年12月31日期间,因相关项目完成结

  题验收,发行人将前期法律意见书披露的如下1笔单笔金额在10万元以上的政府补

  本所律师认为,发行人取得的上述财政补贴均有相应的依据,并履行了相关程序,

  查,自2018年7月1日至2018年12月31日期间,除上述财政补贴外,发行人还

  新增收到以下4笔单笔金额在10万元以上的款项。根据相关及发行人与相

  关主体签订的合同文件,截至2018年12月31日,因相关项目尚未结题验收,发行

  人将第1笔款项暂列入其他流动负债,将第2至4笔款项暂列入递延收益,尚未结转

  本所律师认为,发行人取得的上述财政补贴均有相应的依据,并履行了相关程序,

  查,自2018年7月1日至2018年12月31日期间,除上述财政补贴外,发行人还

  新增收到以下4笔单笔金额在10万元以上的款项。根据相关及发行人与相

  关主体签订的合同文件,截至2018年12月31日,因相关项目尚未结题验收,发行

  人将第1笔款项暂列入其他流动负债,将第2至4笔款项暂列入递延收益,尚未结转

  根据发行人出具的说明与承诺、《审计报告》,并经本所律师在成都市武侯区环保

  1该科研项目由中国中车股份有限公司牵头,广州地铁集团有限公司承担的项目为“复杂环境下

  轨道交通系统全生命周期能力保持技术”,课题名称为“复杂环境下行车设备及系统全生命周期能

  为关键字查询的结果,发行人及子公司弓进电气的生产经营活动符合有关环境保护的

  要求,最近三年不存在因违反环境保护方面的法律、行政法规和规范性文件而被处罚

  2018年10月18日,发行人持有的北京中联天润认证中心核发的《职业健康安

  全管理体系认证证书》(证书号:10117S12090R0M)通过定期审核,有效期至2019

  根据发行人出具的说明和承诺、成都市武侯区市场和质量监督管理局于2019年

  1月22日出具的证明,并经本所律师在成都市武侯区市场和质量监督管理局网站

  等公开网站以发行人及弓进电气的名称作为关键字查询的结果,发行人及子公司弓进

  电气的生产经营符合国家有关质量和技术监督标准,最近三年不存在因违反有关质量

  根据发行人2019年第一次临时股东大会决议,发行人对本次发行募集资金的金

  迫性安排募集资金的具体使用,不足部分发行人将通过向银行申请贷款或其它途径解

  决。募集资金到位前,发行人可以自有资金或银行贷款预先投入上述募投项目;募集

  迫性安排募集资金的具体使用,不足部分发行人将通过向银行申请贷款或其它途径解

  决。募集资金到位前,发行人可以自有资金或银行贷款预先投入上述募投项目;募集

  整了投资金额的“轨道交通检测监测技术研发中心建设项目”已依法重新向项目投资

  根据发行人的说明、《招股说明书》,并经本所律师查验,发行人的上述募集资金

  称、姓名等关键词查询的结果,截至本补充法律意见书出具日,发行人、持有发行人

  5%以上股份主要股东不存在尚未了结或可预见的对其资产、业务、权益或其他对发

  2018年9月29日,该案在成都高新技术产业开发区人民法院开庭审理,经合议

  庭审理并当庭宣判,原告李忠恕胜诉。2018年10月23日,陈唐龙作为该案件第三

  人收到成都高新技术产业开发区人民法院作出的(2018)川0191民初1344号《民

  事判决书》,该案判决如下:“一、确认原告李忠恕系被告成都国铁精工科技有限责任

  公司股东,出资额为350万元,占注册资本1000万元的比例为35%;二、被告成都

  国铁精工科技有限责任公司于本判决生效之日起时三十日内向原告李忠恕签发出资

  证明书,将其出资情况记载于股东名册,并根据上述判决内容向工商行政主管部门办

  理变更登记”。国铁精工、宋玲、张苏因不服上述判决,已向成都市中级人民法院提

  起上诉,请求撤销上述判决,发回重审或依法改判。2019年2月19日,成都市中级

  营产生不利影响,且不影响陈唐龙在发行人的董事长任职资格,不构成发行人本次发

  果,截至本补充法律意见书出具日,发行人董事长、总经理不存在其他尚未了结或虽

  综上,本所律师认为,截至本补充法律意见书出具日,发行人仍然符合《公司法》

  《证券法》和《首发管理办法》等法律、行政法规、规章和规范性文件规定的首次公

  开发行股票并在创业板上市的法定条件,发行人本次发行上市不存在实质性法律障



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